介绍有关日本金融期货交易业协会定款

日本政府在对金融期货交易业的指导过程中，依靠行业自主规定和自我管理的方法，收到了理想效果。它避免了政府直接干预的负面影响，使得日本金融期货交易业的制度，在坚持原则性的同时，又不失弹性，促进了新兴金融业的健康发展。

1989年（平成元年）7月，日本金融期货协会制定了金融期货交易业协会定款。它对日本金融期货交易业，做了比较全面的规定。大约在2000年，欧美的保证金外汇交易（FX）事业，在日本登陆；由于法律法规不够健全，一时产生的负面影响，对社会形成冲击。其中，这个定款暴露了不少问题。比如，对违法违章的处罚力度不够，给不法分子有机可乘。但是，尽管有一些不足，这部定款仍然是比较成熟的法规。它在金融事业的发展中，起到了积极的管理作用。以下是其全部内容。

第一章 总则

第1条（名称）

1、本金融期货交易业协会（下称“本协会”）称为社团法人金融期货交易业协会。

2、本协会的英文名字为TheFinancial Futures Association of Japan。

第2条（事务所）

1、  本协会主要事务所设置在东京都千代田区。

2、本协会经过理事会的决议，可以在必要的地方设置分部。

第二章 目的与业务

第3条（目的）

本协会的目的是，为了确保会员合理地、顺利地运营金融期货交易业务，努力保护委托者的同时，推进金融期货交易的健全发展。

第4条（业务）

本协会为了达到前条目的，从事以下业务。

（1）在从事金融期货交易业的过程中，为了让会员遵守金融期货交易法和其他法令，对其进行指导和辅导等业务活动。

（2）有关会员进行的金融期货交易业务，为了合同内容的合理化，为了加强对委托者的保护，对其进行必要的指导或者辅导，以及其他的业务帮助。

（3）根据金融法和其他法令，对会员作出的处分，根据本协会的定款和其他规则调查会员在交易中的“信义则”的遵守情况。

（4）为了改善会员的业务状况，为了金融期货业务交易业的健全发展而出谋划策。

（5）根据金融法108条，斡旋和解决会员在金融期货交易的业务中，出现的委托者的不满意见。

（6）根据金融法第101条第1款规定，处理外务员的注册登记事务。

（7）有关金融期货交易业的调查、研究，以及统计资料的制作。

（8）面向委托者的广告，以及其他有关金融期货交易业务的启蒙宣传和刊物发行。

（9）组织会员和其他从事金融业的干部和职工的研修。

（10）向政府有关部门和有关团体陈述意见，开展联络。

（11）疏通会员之间的意思，调整会员之间的意见。

（12）根据金融法第112条和第142条的规定，协力配合主管本行业的大臣。

（13）除上述各项以外，为了达到本协会的目的所必要的其他业务。

第5条（协会规则等）本协会根据前条的规定，为了合理地展开业务，可以制订协会规则和纠纷处理规则。 

第6条（定款施行规则）有关定款施行的必要事项，制定“定款施行有关规则”。

第7条（诸规则的制定和修改）协会规则、纠纷处理规则和定款施行规则的修改和废止，根据理事会的决议执行。（未完待续）

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◆姚胜旬（ODL日本）

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